苑新丽/东北财经大学  李鑫/辽宁省财政厅*

    内容提要：随着经济全球化进程的加快，世界范围内的经济联系变得日益广泛和密切，各地都把招商引资作为参与市场竞争、谋求经济发展的战略选择和现实途径。改革开放以来，积极引进外资对辽宁国民经济的发展起到了重要作用，但辽宁在招商引资中存在的一些问题，也不同程度地阻碍着利用外资水平的进一步提高。今后辽宁在引进外资中必须把提升产业国际竞争力，提高经济素质和增长质量作为利用外资的根本目的，促进经济快速健康地发展。本文在分析辽宁招商引资现状的基础上，揭示了辽宁在引进外商投资方面的积极效应和存在的问题，并提出了进一步提高辽宁招商引资水平的具体对策。

    关键词：招商引资  效应  对策

    改革开放以来，辽宁省积极开展并落实招商引资政策，从90多个国家或地区吸引了大量外资，招商引资水平和质量得到不断提高。如今已有113家世界500强企业在辽宁投资，其投资领域也在不断地拓宽，由初期的水产品养殖加工、中小型工业项目、餐饮服务业为主，逐步发展到大型工业项目、农业、房地产、基础设施、能源、高科技等产业，同时向石油化工、机械、冶金、电子支柱产业大力发展。特别是近年来辽宁省注重提升利用外资质量，引进了一大批产业集群项目，如沈阳的先进制造业产业集群、大连的“钻石港湾”和船舶制造业产业集群、鞍山的锻造工业园和五金产业园产业集群项目等，都成为辽宁招商引资的新亮点。1999年-2008年的十年间，辽宁省共兴办外商投资企业3.7万家，累计利用外商直接投资额548.6亿美元。2008年，在受金融危机影响、全球外国直接投资大幅下降的背景下，辽宁实际使用外资实现了增长。当年，辽宁新设立外商投资企业1319家，合同外资额202.97亿美元，实际使用外资额120.19亿美元，同比增长32.13%，居全国第三位。同时，辽宁招商引资的重大项目增多，全年新批合同外资额1000万美元以上的大项目有526个，合同外资额达149.7亿美元，占全省新批合同外资额的73.8%；外商实际投资1000万美元以上项目有252个，实际投资额达88.4亿美元，占全省实际使用外商直接投资额的73.5%。2009年上半年，辽宁省使用外资水平继续提高，新设立外商投资企业601家，同比增长3.62%；合同外资额101.98亿美元，同比增长27.67%，实际使用外资75.09亿美元，同比增长10.98%。

    一、辽宁招商引资带来的积极效应

    1.外商投资工业的迅速发展促进了我省的工业化进程。这里可以通过外商投资工业总产值和增加值对辽宁工业总产值和工业增加值所做出的贡献，反映出外商投资在辽宁省工业化进程中起到的重要作用。由表1可以看出，辽宁省的外商投资工业总产值占辽宁省工业总产值的比重已经由1997年的15%上升到了2007年的22.5%，1997年-2007年平均达到20.5%；外商投资工业增加值占辽宁省工业增加值比重也由1997年的13.8%提高到2007年的22.0%，1997年-2007年平均达到19.6%。

表1  辽宁外商投资工业企业对工业总产值、工业增加值的贡献

单位:%

    资料来源:根据相关年份《辽宁统计年鉴》计算而得。

    2.外商投资企业促进了辽宁省产品结构和产业结构优化。目前，世界500强企业中有113户在辽宁投资，这些外商投资企业开展了一批能够带动行业发展的重大项目，如汽车、电视机、显示器、空调冷藏设备等。以电子行业为例，辽宁省59.09%的电子企业同外商进行了合资，促进了全行业产品结构优化。通过招商引资吸引了先进的技术和设备，促进了企业技术进步。辽宁省国有大中型企业与外商合资合作的项目水平较高，有的技术水平已达到国际一流水准。所生产的产品已达到国际标准，出口额由过去的几百万美元增加到现在的几亿美元。与此同时，利用外资弥补了辽宁老工业基地的投资缺口，而且还实现了生产要素配置活动的整体推进，促进了信息产业的发展。2007年辽宁省信息传输、计算机服务和软件业实际利用外资占第三产业的4.87%，外资的进入使得信息产业正在逐步成为辽宁的支柱产业。总之，通过利用外资加速了辽宁省产业结构由劳动密集型向资金密集型和技术密集型的转变，优化了产业结构，缩小了与世界先进水平的差距。

    3.外商投资企业产品出口是辽宁对外贸易发展的重要带动因素。近年来，辽宁外贸出口的大幅度增长在很大程度上得益于外商投资企业出口的快速增长，外资企业已日益成为我省外向型经济的重要载体。1999年-2008年的十年间，辽宁外商投资企业出口额达1100.17亿美元，占这一时期全省自营出口额的53.6%[①]，这说明，辽宁省出口总额的五成多是由外商投资企业创造的。外商投资企业出口总额的快速增长，加速了我省对外贸易规模的不断扩张。

    4.外商投资企业的进入促进了地方税收收入和就业机会的增加。近年来，辽宁外商投资企业利润不断增加，2007年，辽宁“三资”工业企业利润总额达226.95亿元[②]。在利润快速增长的同时，外商投资企业税收占辽宁全省税收的比重也不断提高。“九五”末期，辽宁外商投资企业创造的税收收入占全省税收收入的19.4%，“十五”末期，其创造的税收收入占全省税收收入的23.9%，外商投资企业已成为支撑辽宁地方经济持续增长的重要税源之一。 同时，随着外商投资企业的快速发展和经营规模的不断扩大，外商投资企业吸收的劳动力数量也逐年增加，由2001年的30万人增加到2007年的54.6万人，年均递增3.51万人。2007年，辽宁在外资企业就业人员占当年全省城镇非农业劳动人口的5.95%[③]。外商投资企业已成为吸纳我省劳动力就业的一条主要途径。

    二、辽宁招商引资存在的主要问题

    1.外商投资在辽宁的产业分布状况不尽合理。一方面，外商投资在辽宁三次产业之间的分布结构尚未得到优化。近年来，投资于辽宁第一产业和第三产业的外商资金虽有所增多，吸收外资主要集中于第二产业的现象也有所缓解，但外资在三次产业间的投资结构不合理现象依然存在。从2009年1-6月辽宁的外商投资状况看，第一产业实际利用外资5061万美元，同比下降59.12%，第二产业实际利用外资42.47亿美元，同比增长90.6%，第三产业实际利用外资32.11亿美元，同比下降27.25%[④]。可见，目前辽宁第一产业外商投资占外商直接投资总额不足1%，比重偏小，这与辽宁省第一产业资源的总量和地位不相称，特别是缺少以高资本投入为基础，以工业化生产手段和先进科学技术为支撑，有社会化的服务体系相配套，用科学的经营理念来管理的现代农业项目。同时，辽宁在金融、保险、商业、外贸、信息服务等第三产业吸收的外资比例依然不高，这种状况不利于辽宁产业结构的调整和优化。另一方面，外商投资在辽宁产业内部构成不尽合理。从辽宁省第一产业内部外商直接投资的分布来看，主要集中在农业，尤其是种植业，但大规模投资粮、棉、油等开发和生产项目较为少见。在第二产业中，外商投资数量虽然很多，但质量不高。以2007年为例，外商直接投资主要集中于工业部门尤其是制造业，占93.43%，而投资于采掘业、电力燃气水的生产和供应以及建筑方面的合计仅占6.57%(见表2)。

表2  2007年辽宁外商实际投资额在第二产业的构成

单位:%     

    资料来源：根据2008年辽宁统计年鉴数据相关数据计算而得。

    从辽宁省外资在第三产业的内部结构看，外资较多地流向层次较低但利润较高的房地产业、商业等。由此，外资流向第三产业的数量和比重虽然出现了较快增长，但其产业内流向同样表现为非均衡分布现象。由表3可以看出，2007年在第三产业内部的各个门类中，外商直接投资主要集中于房地产业、租赁和商务服务业，这两项共占85.24%(全国为68.13%)，仅房地产业就占80.08%(全国为55.16%)，辽宁省第三产业外商直接投资主要集中在两大行业的现象比全国更为突出。科学研究、综合技术开发、金融服务、卫生、教育、文化等现代服务业利用外资占全部服务业外资比重不足2.62%，低于全国(5.39%)2.77个百分点，对产业支撑功能的提升作用有限。

表3  2007年辽宁和全国外商实际投资额在第三产业的构成

单位:% 

    资料来源：根据2008年辽宁统计年鉴数据及2008年中国统计年鉴数据计算而得。

    2.外商投资的区域分布不尽合理。由于辽宁各区县经济发展的不平衡性以及投资环境、资源配置的差异等多种因素的影响，辽宁省外商投资企业主要集中于大连和沈阳等都市发达经济圈内，两市利用外资多年来比重一直在80%以上。例如，2007年1-5月年沈阳市利用外资19.56亿美元，大连市实际利用外资11.77亿美元；而鞍山市实际利用外资6126万美元，营口实际利用外资额5937万美元，阜新市实际利用外资1601万美元，葫芦岛实际利用外资1000万美元。再如，在2008年辽宁全年实际利用外商直接投资中，沈阳、大连两市分别为52.9亿美元和44.1亿美元，两市合计占全省实际利用外商直接投资总额的80.7%，其余12个城市所占比例不到20%。可见外商投资地区间的差距十分明显，这种现象不利于全省区域经济的协调发展。

    3.外商投资的来源地分布和投资方式不尽合理。从辽宁吸引外资来源结构看，比较单一。现阶段，虽然来辽宁投资的国家和地区已超过90个，但其主要来源于亚洲的香港、韩国和日本。1982-2006年间，在辽宁省投资总量排名前三位(实际投资额所占比重超过10%)的是中国香港、日本和韩国，这些国家和地区的实际投资金额占辽宁省实际吸收外资金额的比重分别为27.21%、18.55%和12.38%，合计达58.14%。2008年，香港、韩国和日本在辽宁的实际投资额分别为53.2亿美元、16.2亿美元和9.8亿美元，3个主要国家和地区在辽宁省合计投资79.2亿美元，占辽宁省实际利用外资总额65.9%。由此可知，辽宁的外资主要来自亚洲的东亚，而来自于美国、德国、英国、法国、加拿大等国家以及中东地区的投资则相对较少。这种外资来源结构单一化的格局，造成辽宁外资来源狭窄，易受国际经济发展形势的影响，对经济发展极为不利。从辽宁外商投资方式看，过分依赖于外商独资企业。近年来，辽宁的合资企业实际利用外商直接投资下降，外商独资企业成为辽宁实际利用外商直接投资的主要方式。1998-2006年间，在辽宁省累计批准设立的外商直接投资项目数、合同外资金额和实际使用的外资金额中，以外商独资企业方式进行的投资所占比重分别为50.96%、59.94%和47.01%；以中外合资企业方式进行的投资所占比重分别为42.97%、28.56%和41.94%；以中外合作企业方式进行的投资所占比重分别为6.02%、11.01%和10.41%；以外商投资股份制的形式进行的投资所占比重分别为0.05%、0.48%、0.65%。就2008年来说，全年独资企业实际利用外商直接投资无论在签约项目个数、还是在实际利用额上都继续保持领先地位，累计完成新签项目1029个，实际利用外商直接投资92.2亿美元，合资企业实际利用外商直接投资21.9亿美元，合作企业实际利用外商直接投资仅为4.8亿美元。外商独资化倾向不仅容易形成垄断，影响我省民族产业的发展，而且一些外商独资后会重新整合人员，增加我省的就业压力。

    4.引进的外资缺少核心技术。辽宁外商投资多为传统制造业的转移，即便在一些高新技术产业领域也多为技术含量较少、附加值较低的加工组装环节，缺少自己的核心技术。这就产生了以下一些问题：一是外商控股投资企业，导致技术垄断和高新技术产业利润的大量外流；二是外商投资企业高新技术产品的国内市场占有率不断提高，部分企业已经占有绝对优势地位；三是国外跨国公司凭借其资金、技术和营销网络的优势，在投资时明确要求生产产品使用其商标品牌，这不仅冲击现有的本省产品品牌，也制约我省进一步发展具有自主知识产权的民族品牌；四是在外商投资的高新技术企业中，要么所引进的技术由外商严密控制，无法为我所掌握，要么多是完成高新技术产品的生产加工过程，技术开发与设计基本上没有引进。由于缺少自己的核心技术，赢利能力受到限制和挤压。

    三、进一步提高辽宁招商引资水平的策略选择

    对辽宁而言，现阶段要着眼于全球经济发展的新形势，把利用外资同产业结构调整、技术进步、区域协调发展、企业改组改造相结合，积极引导外资参与老工业基地调整改造，发挥外资对我省经济社会发展的积极促进作用。

    1.进一步发挥外资在辽宁技术创新中的积极作用。新形势下的吸收外资战略，需要把提高外资项目的技术水平放在重要位置，将引进技术、促进技术创新机制的建立作为招商引资的主要目标，发展研究与开发体系，以高科技含量的产业和产品推进产业高度化。一是在引资政策上，应该有所则重，有所选择，有所鼓励，对外商直接投资企业在辽宁投资高附加值、高技术含量、高产业关联度、高端制造的相关项目，应当给予比一般性投资项目更多的优惠，而对技术含量低的投资项目则取消优惠政策。二是引导本地企业、科研机构、大专院校与跨国公司在技术等方面开展多种形式的合作与交流，共建技术开发中心，共同开展先进共性技术的攻关，促进中外企业的联合开发合作。三是要注重引进国外先进技术，特别是注重引进国外专利、技术许可证等软技术，通过二次开发，对引进的先进技术和装备加强消化吸收，不断提高创新能力，加快形成自主知识产权，培育自己的品牌。同时，为利于先进技术和人才的引进，我省应加快对自主知识产权的保护，注重引进外商投资研发中心和国外风险投资机构，加强科技、人才的国际交流合作。

    2.引导外商投资重点行业和基础设施。一是招商引资工作要尽可能利用辽宁现有产业基础和优势行业。积极引导国内外大企业、大集团，特别是世界前500强企业投入和进入这些优势产业，把国外先进的适用技术注入到传统产业中，对于装备制造等传统产业应该以促进其核心技术转移为目标，加快对技术的引进和改造，进一步提高产品的附加值和竞争力，加快与国际技术接轨，使传统产业获得新的生命力，延长产业链，完善产业结构，促进产业结构的优化升级，提高经济的核心竞争力。在指导外商投资方向上应体现辽宁产业特点，有利于形成辽宁产业集群。二是积极引导外商投资方向。鼓励外商投资高新技术、节能环保产业和高端制造环节；引导外资研发中心在信息技术、新材料、生物科技等高新技术领域开展原始创新；积极推进国有企业利用外资，鼓励外资以并购、参股等多种方式参与国企改制和不良资产处置，积极引进国际著名跨国公司、战略投资者参与国有大中型企业的改组改造；积极配合国家宏观调控政策，严格限制高耗能、高排放产业的项目向我省转移。三是大力引导外商投资基础设施。鼓励外资参加我省的城市供气、供暖、公路、城市供排水、污水治理、垃圾处理以及其他环保项目的竞标，促进区域产业布局合理调整；加大力度引导外商投向基础设施和社会民生项目，进一步满足人们对公共设施的需求。

    3.加大现代服务业和农业领域的引资力度。一是要加大对现代服务业的招商引资力度。抓住发达国家现代服务业向发展中国家扩张的机遇，积极吸引外商在辽宁投资金融服务业、保险业，设立跨国采购和配送中心，投资分销和旅游业，鼓励外商提供第三方物流和供应链管理服务；积极稳妥引进合作、合资的综合性医院、国际管理公司、咨询公司等；试点引进外商投资兴办教育机构；鼓励外资兴办设计、广告等创意产业；大力推动服务外包产业发展，鼓励外商投资服务外包产业，积极承接离岸服务外包业务；加大外资以合资、合作形式对媒体、影视、娱乐业的投资。二是要加大对农业的招商引资力度。首先，加快对农业先进技术和项目的引进，着重发展我省绿色农业、生态农业；提高农业产业化水平，加快我省现代农业的发展速度；加大国外农产品精深加工、保鲜、储运等方面技术的引进力度，吸引外商投入我省农产品精深加工、商品粮基地建设和农业科技项目。其次，加大政策对农业的倾斜，对于高新技术的农业外资可实行较长时期的税收减免。最后，重点加大对以色列及欧美日等农业发达国家招商引资力度，积极借鉴世界跨国公司的管理，提高农业的组织化程度。

    4.引导外资流向，促进全省各区域引进外资的协调发展。目前，辽宁80%以上的外商直接投资投向了沈阳和大连，促进了这些地区的经济发展，但也加剧了区域发展的不平衡。随着促进区域协调发展成为我省新的政策目标，在招商引资方面，辽宁各地区应依据区位条件、产业基础等方面的不同而不同。沈阳、大连等引资较好的地区应充分利用地域优势和已取得的经济成果，逐步减少对劳动密集型资本的引进，应将高新技术产业、先进制造业、现代服务业、现代农业和环保产业等作为吸引外商投资的重点发展领域。其它12个市特别是辽西北地区应采取多种方式利用外资，除了利用外资嫁接改造国有企业，利用BOT方式搞基础设施建设外，还应不断开拓国际租赁融资，利用境外共同投资基金等新的利用外资渠道适度增加证券投资在辽西北地区利用外资中的比重，优化利用外资结构。为了加快辽西北发展，进而实现区域共同发展，省政府还应尽快出台吸引外商投资的相应措施，并给予辽西北有一定力度的投资政策鼓励，促进外商在这些地区的投资，力争辽西北地区在吸引外资方面取得较大进展，以与辽南、辽中地区一起合力推动全省经济的发展。

    5.建立外资绩效评估体系，实现外资准入制的理念。目前，辽宁经济发展在资源、环境等方面已受到明显的约束，因此，辽宁要从本省经济和社会发展的需要出发，进一步创新利用外资方式、优化利用外资结构。今后，应把提高外资质量，促进资源环境的协调、可持续发展作为考核各级政府绩效的主要标准。在利用外资上，要将引进项目的开工率、新增就业、税收贡献、项目质量、技术水平、环保效益、占用土地和履行社会责任等作为重要指标，真正建立招商引资的责任体系，引导各级政府从注重数量规模到更加注重提高外资质量，从注重政策优惠到更加注重发挥综合环境优势。逐步实现利用外资由“量”到“质”的转变。通过外资绩效评估体系，逐步形成内外资企业政策一致、公平竞争的市场经济环境，进一步优化投资软环境。在此基础上，控制外资的市场准入，使外资和技术投入我省优先发展的部门，提高产业竞争力，对我省市场需求大，尚待加强的产业则控制市场开放度以培育本省的生产能力。

参考文献：

﹝1﹞鲍振东.历史性的巨变：解读辽宁改革开放三十年的伟大实践.社会科学文献出版社，2008年.

﹝2﹞孙军.外商直接投资对产业结构的影响分析.北京科技大学学报，2006.1.

﹝3﹞陈丽蔷，张晓明.利用外资调整辽宁产业结构效应及对策.东北亚论坛，2006.3.

﹝4﹞徐冬青.优化江苏利用外资质量的思考.现代经济探讨，2005.11.

﹝5﹞隆国强.论新时期进一步提高利用外资质量与水平.国务院发展研究中性信息网，2007.11.23.

﹝6﹞王艺桥.辽宁利用外资额进全国三甲.香港商报，2009.2.

﹝7﹞辽宁省对外贸易经济合作厅.2009年全省利用外资主要工作任务.2009.2.